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　　截至2026年2月13日收盘，天风证券（601162）报收于4.08元，较上周的4.14元下跌1.45%。本周，天风证券2月9日盘中最高价报4.19元。2月13日盘中最低价报4.08元。天风证券当前最新总市值411.02亿元，在证券板块市值排名26/50，在两市A股市值排名501/5189。

　　天风证券于2026年2月13日收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》，因涉嫌为股东及其关联人提供融资、未按规定披露关联交易，导致2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。公司被拟处以警告及合计1500万元罚款，相关责任人被处以警告及30万至600万元不等罚款，其中董事长余磊、财务总监许欣被拟采取终身市场禁入措施。公司表示诚恳接受处罚，已加强内部治理，目前经营正常，不触及退市或其他风险警示情形。

　　天风证券股份有限公司于近期收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对公司立案。目前公司经营情况正常，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并履行信息披露义务。

　　天风证券于2026年2月13日收到湖北证监局两份行政监管措施事先告知书。因子公司天风天睿存在超范围经营、私募基金运作不规范、私募债非市场化发行等问题，拟被暂停新设私募基金产品1年并出具警示函。天风证券自身存在员工推介非代销金融产品、违规销售私募基金、与关联方协同展业、内控及合规管理缺陷等问题，拟被暂停代销私募金融产品业务2年，责令处分有关人员并接受监管谈话。公司表示诚恳接受监管处理，认真整改，目前经营正常。

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